东城区
某大型证券公司违反证券法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员会提出警告处分吗? 我要解答
来自 windows den*** 北京-西城区 2014-07-05 20:50:30
律师解答共1条
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邓伟娜 专职律师
2014-07-05 20:50 解答

《中华人民共和国证券法》第二百零五条 证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。我要追问

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